2.財新證券因經營不善、財務狀況惡化等原因被交易所強制退市。
3.財新證券未能嚴格執行規定，為大量不符合標準的投資者開通新三板交易權限，投資者風險評估管理存在漏洞，在證監會進行檢查時未如實報告。證監會采取行政監管措施，責令其限期改正，暫停在新三板為客戶開通新的交易權限業務6個月。